Anhang der SinnerSchrader AG
- 1 Rechtliche Grundlagen
- 2 Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze
- 3 Erläuterungen zu Positionen der Bilanz
- 4 Erläuterungen zu Positionen der Gewinn- und Verlustrechnung
- 5 Sonstige Angaben
- 6 Zusätzliche Angaben (ungeprüft)
1 Rechtliche Grundlagen
Der Jahresabschluss der SinnerSchrader Aktiengesellschaft („SinnerSchrader AG“ oder „Gesellschaft“) wurde unter Beachtung der Vorschriften des Handelsgesetzbuches („HGB“) und des Aktiengesetzes („AktG“) erstellt. Die Gesellschaft gilt als große Kapitalgesellschaft im Sinne des § 267 HGB.
2 Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze
Der Abschluss ist in Euro (€) aufgestellt.
Die immateriellen Vermögensgegenstände und das Sachanlagevermögen werden zu Anschaffungs- bzw. Herstellungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen, angesetzt. Die Abschreibungen erfolgen linear entsprechend der Nutzungsdauer. Geringwertige Wirtschaftsgüter mit Anschaffungskosten bis zu 410 € werden im Zugangsjahr voll abgeschrieben. Die Abschreibung von Mietereinbauten erfolgt linear über die Restdauer des Mietvertrags.
Die Finanzanlagen werden zu Anschaffungskosten bzw. zu dem am Bilanzstichtag beizulegenden niedrigeren Wert angesetzt.
Soweit der nach vorstehenden Grundsätzen ermittelte Wert von Gegenständen des Anlagevermögens über dem Wert liegt, der ihnen am Abschlussstichtag beizulegen ist, wird dem durch außerplanmäßige Abschreibungen Rechnung getragen. Soweit die Gründe für in früheren Geschäftsjahren vorgenommene Abschreibungen nicht mehr bestehen, wird eine Wertaufholung vorgenommen.
Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert bilanziert. Fremdwährungsforderungen sind mit dem Entstehungskurs bzw. dem niedrigeren Stichtagskurs bilanziert.
Wertpapiere des Umlaufvermögens werden zu Anschaffungskosten oder einem niedrigeren beizulegenden Wert bilanziert.
Die sonstigen Rückstellungen decken sämtliche erkennbare Risiken und ungewisse Verbindlichkeiten ab. Die Bewertung erfolgt in der Höhe, die nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendig erscheint.
Verbindlichkeiten sind mit dem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Fremdwährungsverbindlichkeiten sind mit dem Entstehungskurs bzw. dem höheren Stichtagskurs bilanziert.
3 Erläuterungen zu Positionen der Bilanz
3.1 Anlagevermögen
Die Entwicklung des Anlagevermögens ist in dem folgenden Anlagespiegel dargestellt:
| Tab. 1 – Anlagespiegel | ||||
| Anschaffungs- und Herstellungskosten in € | 01.09.2005 | Zugänge | Abgänge | 31.08.2006 |
| Immaterielle Vermögensgegenstände: | ||||
| Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und | ||||
| Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten | 269.474 | 41.364 | — | 310.838 |
| Sachanlagen: | ||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 713.278 | 107.447 | 79.961 | 740.764 |
| Mietereinbauten | 1.084.432 | 307.088 | 1.072.525 | 318.995 |
| Finanzanlagen: | ||||
| Anteile an verbundenen Unternehmen | 24.838.037 | — | — | 24.838.037 |
| Beteiligungen | 167.900 | — | — | 167.900 |
| Ausleihungen an Beteiligungen | 51.129 | — | — | 51.129 |
| Gesamt | 27.124.250 | 455.899 | 1.152.486 | 26.427.663 |
| Kumulierte Abschreibungen in € | 01.09.2005 | Zuführungen | Auflösungen/ Zuschreibungen |
31.08.2006 |
| Immaterielle Vermögensgegenstände: | ||||
| Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und | ||||
| Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten | 191.413 | 34.547 | — | 225.960 |
| Sachanlagen: | ||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 414.380 | 82.146 | 42.652 | 453.874 |
| Mietereinbauten | 831.578 | 252.421 | 1.066.821 | 17.178 |
| Finanzanlagen: | ||||
| Anteile an verbundenen Unternehmen | 13.338.037 | — | 2.500.000 | 10.838.037 |
| Beteiligungen | 167.900 | — | — | 167.900 |
| Ausleihungen an Beteiligungen | 51.129 | — | — | 51.129 |
| Gesamt | 14.994.437 | 369.114 | 3.609.473 | 11.754.078 |
| Nettobuchwerte in € | 31.08.2005 | 31.08.2006 | ||
| Immaterielle Vermögensgegenstände: | ||||
| Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und | ||||
| Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an | ||||
| solchen Rechten und Werten | 78.061 | 84.878 | ||
| Sachanlagen: | ||||
| Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung | 298.898 | 286.890 | ||
| Mietereinbauten | 252.854 | 301.817 | ||
| Finanzanlagen: | ||||
| Anteile an verbundenen Unternehmen | 11.500.000 | 14.000.000 | ||
| Beteiligungen | — | — | ||
| Ausleihungen an Beteiligungen | — | — | ||
| Gesamt | 12.129.813 | 14.673.585 | ||
3.2 Sonstige Wertpapiere
Die sonstigen Wertpapiere setzten sich zum 31. August 2006 aus Commercial Papers industrieller Emittenten guter Bonität sowie marktgängigen Anteilen an Geldmarktfonds renommierter Kapitalanlagegesellschaften zusammen, die zu Anschaffungskosten bzw. zum niedrigeren am Bilanzstichtag beizulegenden Wert angesetzt waren.
3.3 Eigene Anteile
Am 31. August 2006 hielt die Gesellschaft 131.347 eigene Anteile mit einem rechnerischen Nennwert von 131.347 €. Sie repräsentieren einen Anteil von 1,14 % am Grundkapital. Die eigenen Aktien wurden in der Zeit von August 2002 bis September 2003 zu einem durchschnittlichen Kurs von 1,53 € über die Börse erworben und werden im Hinblick auf die Verwendung für die in den entsprechenden Hauptversammlungsbeschlüssen genannten Zwecke gehalten.
Der Ansatz der eigenen Aktien erfolgt in der Bilanz zu Anschaffungskosten oder dem niedrigeren beizulegenden Wert. Demgemäß war der Bestand an eigenen Aktien zum 31. August 2006 bei einem Schlusskurs dieses Tages von 1,53 € je Aktie mit den ursprünglichen Anschaffungskosten anzusetzen. Die im Vorjahr erfolgte Abwertung auf den Schlusskurs zum 31. August 2005 von 1,39 € wurde wieder aufgeholt.
In Höhe des Bilanzansatzes ist eine Rücklage für eigene Anteile gebildet.
3.4 Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände
Sämtliche Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände in Höhe von 2.195.622 € (Vj.: 1.818.489 €) haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr.
In den Forderungen gegen verbundene Unternehmen in Höhe von 2.037.073 € (Vj.: 1.608.675 €) sind Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen in Höhe von 6.767 € (Vj.: 332.336 €) saldiert. Die Nettoposition setzt sich aus Forderungen aufgrund von Ergebnisabführungsverträgen (1.637.213 €; Vj.: 1.792.061 €),
Nettoforderungen aus Lieferungen und Leistungen (218.274 €; Vj.: 39.546 €), Nettoforderungen im Zusammenhang mit der steuerlichen Organschaft (154.349 €; Vj.: 109.404 €) sowie Forderungen aus einem Cashpool (27.237 €; Vj.:
Verbindlichkeit von 327.864 €) zusammen.
Die sonstigen Vermögensgegenstände bestehen im Wesentlichen aus Steuerrückforderungen gegen das Finanzamt aus im Zusammenhang mit der Erwirtschaftung von Erträgen aus der Anlage liquider Mittel gezahlten Ertragsteuern (105.363 €; Vj.: 172.952 €).
3.5 Aktive Rechnungsabgrenzungsposten
Die aktiven Rechnungsabgrenzungsposten in Höhe von 25.077 €
(Vj.: 31.266 €) beinhalten im Wesentlichen auf das Jahr bezogene Zahlungen für Investor-Relations-Dienstleistungen, Wartungsverträge, Beiträge und Versicherungen.
3.6 Grundkapital
Das Grundkapital der Gesellschaft beträgt zum 31. August 2006 11.542.764 €. Es wird durch 11.542.764 auf den Inhaber lautende nennwertlose Stückaktien mit einem rechnerischen Nennwert von 1 € gebildet.
Die Hauptversammlung vom 28. Januar 2004 hat den Vorstand ermächtigt, bis zum 15. Januar 2009 mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Grundkapital einmalig oder mehrfach um insgesamt bis zu 5.770.000 € durch Ausgabe von auf den Inhaber lautenden nennwertlosen Stückaktien gegen Bareinlage oder Sacheinlage unter Ausschluss des Bezugsrechts der Aktionäre zu erhöhen. Von dem genehmigten Kapital haben Vorstand und Aufsichtsrat auch im Geschäftsjahr 2005/2006 keinen Gebrauch gemacht, sodass das genehmigte Kapital zum 31. August 2006 unverändert 5.770.000 € betrug.
Mit Hauptversammlungsbeschluss vom 26. Oktober 1999 wurde ein bedingtes Kapital in Höhe von 375.000 € zur Gewährung von Rechten zum Bezug von 375.000 Stück nennwertloser Stückaktien an Arbeitnehmer und Mitglieder der Geschäftsleitung der Gesellschaft bzw. verbundener Unternehmen geschaffen („1999 Optionsprogramm“). Aus dem 1999 Optionsprogramm konnten bis zum 8. November 2004 Optionen zugeteilt werden. Von den zugeteilten Optionen des 1999 Optionsprogramms befanden sich zum 31. August 2006 noch 127.909 Optionen mit einem durchschnittlichen Ausübungspreis von 14,63 € im Umlauf. In den Geschäftsjahren 2005/2006 und 2004/2005 wurden keine aus dem 1999 Optionsprogramm zugeteilten Optionen ausgeübt.
Mit Hauptversammlungsbeschluss vom 12. Dezember 2000 wurde ein bedingtes Kapital in Höhe von 375.000 € zur Gewährung von Rechten zum Bezug von 375.000 Stück nennwertloser Stückaktien an Arbeitnehmer und Mitglieder der Geschäftsleitung der Gesellschaft bzw. verbundener Unternehmen geschaffen („2000 Optionsprogramm“). Aus dem 2000 Optionsprogramm konnten bis zum 10. Januar 2006 Optionen zugeteilt werden. Im Geschäftsjahr 2005/2006 wurden 148.200 Optionen des 2000 Optionsprogramms neu zugeteilt. Von den insgesamt aus dem 2000 Optionsprogramm zugeteilten Optionen befanden sich zum 31. August 2006 noch 168.629 Optionen mit einem durchschnittlichen Ausübungspreis von 2,27 € im Umlauf. Im Geschäftsjahr 2005/2006 wurden keine Optionen aus dem 2000 Optionsprogramm ausgeübt. Im Vorjahr waren 19.018 Optionen aus dem 2000 Optionsprogramm zu einem durchschnittlichen Ausübungspreis von 2,76 € ausgeübt worden.
3.7 Kapitalrücklage
Die Kapitalrücklage hat sich im Geschäftsjahr 2005/2006 nicht verändert.
3.8 Rücklage für eigene Anteile
Die Rücklage für eigene Anteile erreichte zum 31. August 2006 den Stand von 200.933 € (Vj.: 182.572 €). Die Erhöhung im Geschäftsjahr 2005/2006 um 18.361 € ist auf den gegenüber dem Vorjahr höheren Schlusskurs der SinnerSchrader-Aktie zum
31. August 2006 von 1,53 € je Aktie zurückzuführen, der eine Aufholung der im Vorjahr vorgenommenen Abschreibung der eigenen Anteile bis zu den Anschaffungskosten notwendig machte.
3.9 Andere Gewinnrücklagen
| Tab. 2 – Andere Gewinnrücklagen SinnerSchrader AG in € | |
| Andere Gewinnrücklagen zum 31.08.2005 | 6.241.150 |
| Entnahme zur Wertaufholung in der Rücklage | |
| für eigene Anteile | – 18.361 |
| Einstellung gem. § 58 (2 a) AktG | 2.500.000 |
| Einstellung gem. § 58 (2) AktG i. V. m. | |
| der Satzung der Gesellschaft | 785.547 |
| Andere Gewinnrücklagen zum 31.08.2006 | 9.508.336 |
| davon: | |
| aus Einstellungen gem. § 58 (2 a) AktG | 6.000.000 |
| aus Einstellungen gem. § 58 (2) AktG i. V. m. | |
| der Satzung der Gesellschaft | 3.508.336 |
Im Umfang von 2.500.000 € erfolgte die Einstellung in die anderen Gewinnrücklagen gem. § 58 Abs. 2 a AktG, da der Jahresüberschuss des Geschäftsjahres 2005/2006 in dieser Höhe durch die Wertaufholung des Beteiligungsansatzes für die Anteile an verbundenen Unternehmen entstand. Von dem verbleibenden Jahresüberschuss wurden gem. § 58 Abs. 2 AktG in Verbindung mit der Satzung der Gesellschaft 75 % oder 785.547 € in die anderen Gewinnrücklagen eingestellt.
3.10 Rückstellungen
Die sonstigen Rückstellungen in Höhe von 508.159 € (Vj.: 808.066 €) sind für ausstehende Rechnungen, Prozessrisiken, Abschluss- und Prüfungskosten sowie Personalkosten, insbesondere für Urlaubs- und Überstundenansprüche sowie Boni, gebildet.
3.11 Verbindlichkeiten
Sämtliche Verbindlichkeiten in Höhe von 251.590 € (Vj.: 639.447 €) haben eine Restlaufzeit von bis zu einem Jahr. Der Betrag setzt sich aus Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen, Umsatzsteuerverbindlichkeiten für die inländische Umsatzsteuerorganschaft sowie noch nicht fälligen Lohn- und Kirchensteuerabgaben zusammen.
4 Erläuterungen zu Positionen der Gewinn- und Verlustrechnung
4.1 Umsatz
Die Umsätze in Höhe von 2.389.574 € stammen aus den von der Gesellschaft gegenüber den im Konzernverbund zusammengefassten Unternehmen erbrachten Management- und Verwaltungsleistungen sowie aus Weiterberechnungen der Kosten der zentral verwalteten Infrastruktur im Konzernverbund.
4.2 Sonstige betriebliche Erträge
Die sonstigen betrieblichen Erträge in Höhe von 2.580.643 € bestehen im Wesentlichen aus dem Ertrag aus der Wertaufholung gem. § 280 HGB für die Anteile an der 100%igen Tochtergesellschaft SinnerSchrader Deutschland GmbH (2.500.000 €). Darüber hinaus enthalten sie Erträge aus der Wertaufholung der eigenen Aktien, aus dem Verkauf sonstiger Wertpapiere, aus Versicherungsentschädigungen, aus der Auflösung von Rückstellungen sowie aus der Gewährung von geldwerten Vorteilen an Mitarbeiter.
4.3 Erträge aus Gewinnabführung
Im Dezember 2003 hat die Gesellschaft mit ihrer 100%igen Tochtergesellschaft SinnerSchrader Deutschland GmbH einen Ergebnisabführungsvertrag mit Wirkung ab dem 1. September 2003 abgeschlossen, dem die Hauptversammlung am 28. Januar 2004 zugestimmt hat. Aus dem Gewinnabführungsvertrag entstand im Geschäftsjahr 2005/2006 ein Ertrag in Höhe von 1.637.213 €.
4.4 Zinserträge und Aufwendungen
Die Zinserträge stammen aus der Anlage der liquiden Mittel der Gesellschaft. Die Zinsaufwendungen entstanden vor allem im Rahmen des zentralen Liquiditätsmanagements, das die Gesellschaft für die inländische Tochtergesellschaft betreibt.
4.5 Sonstige betriebliche Aufwendungen
Die sonstigen betrieblichen Aufwendungen in Höhe von 1.565.690 € beinhalten in erster Linie Raumkosten, Kommunikationskosten, Werbekosten sowie Rechts- und Beratungskosten.
In den sonstigen betrieblichen Aufwendungen sind Honorare in Höhe von 39.887 € für den Abschlussprüfer enthalten, von denen 22.760 € auf die Abschlussprüfung, 16.912 € auf sonstige Bestätigungs- und Bewertungsleistungen und 215 € auf sonstige Leistungen entfallen. Darüber hinaus wurden in den Tochtergesellschaften der SinnerSchrader AG Abschlussgebühren von 35.808 € ergebniswirksam zurückgestellt, da die AG in diesem Umfang bei ihr anfallende Kosten der Konzernprüfung an die Tochtergesellschaften weiterverrechnen wird.
5 Sonstige Angaben
5.1 Sonstige finanzielle Verpflichtungen
| Tab. 3 – Verpflichtungen aus Miet- und Leasingverträgen in € | |
| 01.09.2006 – 31.08.2007 | 711.588 |
| 01.09.2007 – 31.08.2008 | 751.211 |
| 01.09.2008 – 31.08.2009 | 751.211 |
| 01.09.2009 – 31.08.2010 | 751.211 |
| Nach 01.09.2010 | 1.017.009 |
| Gesamt | 3.982.231 |
Die finanziellen Verpflichtungen betreffen im Wesentlichen befristete Mietverträge für die Büroräumlichkeiten an den Standorten Hamburg und Frankfurt am Main, deren minimale Restlaufzeit jeweils knapp fünf Jahre beträgt.
5.2 Beschäftigte
Im Durchschnitt des Geschäftsjahres 2005/2006 waren 18 Arbeitnehmer (Vj.: 16) in der Gesellschaft beschäftigt.
5.3 Vorstand
Folgende Personen waren im Geschäftsjahr 2005/2006 als Vorstand bestellt:
- Matthias Schrader, Kaufmann, Vorsitzender
- Thomas Dyckhoff, Kaufmann, Finanzvorstand
Die Bestellung von Herrn Schrader wurde am 20. Dezember 2005 für den Zeitraum bis zum 31. Dezember 2010 erneuert. Die Vorstände übten ihre Tätigkeit hauptberuflich aus. Die Vergütung der Vorstände setzte sich wie folgt zusammen:
| Tab. 4 – Vergütungen der Vorstandsmitglieder 2005/2006 | ||||
| Festgehalt in € |
Sonstige Leistungen in € |
Variable Vergütung in € |
Aktienoptionen Stückzahl |
|
| Matthias Schrader | 127.920 | 15.787 | — | — |
| Thomas Dyckhoff | 118.333 | 12.689 | 25.000 | — |
| Gesamt | 246.253 | 28.476 | 25.000 | — |
Die Gesamtvergütung des Vorstands belief sich im Geschäftsjahr 2005/2006 auf 299.729 €.
5.4 Aufsichtsrat
Dem Aufsichtsrat gehörten im Geschäftsjahr an:
Dr. Markus Conrad, Vorsitzender (bis zum 27. Januar 2006)
- Kaufmann, Hamburg
- Sprecher des Vorstands der Tchibo GmbH, Hamburg
- Mitglied des Vorstands des Börsenvereins des Deutschen Buchhandels e. V., Frankfurt am Main
- Mitglied des Aufsichtsrats der Blume 2000 New Media AG, Norderstedt
Reinhard Pöllath, Vorsitzender (ab 27. Januar 2006; davor
stellvertretender Vorsitzender)
- Rechtsanwalt, München
- Vorsitzender des Aufsichtsrats der Deutschen Woolworth GmbH & Co. OHG, Frankfurt am Main
- Vorsitzender des Aufsichtsrats der Tchibo Holding AG, Hamburg
- Mitglied des Aufsichtsrats der Beiersdorf AG, Hamburg
- Mitglied des Aufsichtsrats der TA Triumph-Adler AG, Nürnberg (bis 20. August 2006)
- Mitglied des Aufsichtsrats der Tchibo GmbH, Hamburg
- Mitglied des Aufsichtsrats der FERI Finance AG, Bad Homburg
Dieter Heyde, stellvertretender Vorsitzender
(ab 27. Januar 2006)
- Diplom-Kaufmann, Bad Nauheim
- Geschäftsführender Gesellschafter der SALT Solutions GmbH, Würzburg
Frank Nörenberg
- Rechtsanwalt, Hamburg
- Geschäftsführender Partner der Nörenberg, Schröder + Partner, Rechtsanwälte – Wirtschaftsprüfer – Steuerberater, Hamburg
- Stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats der Graphit Kropfmühl AG, Hautzenberg
- Mitglied des Aufsichtsrats der Albis Leasing AG, Hamburg
- Mitglied im Beirat der ODS Optical Disc Service GmbH, Dassow
Die Vergütung der Aufsichtsratsmitglieder setzte sich im Geschäftsjahr 2005/2006 wie folgt zusammen:
| Tab. 5 – Vergütungen der Aufsichtsratsmitglieder 2005/2006 | ||||
| Vergütung in € |
Sonstige Leistungen in € |
Variable Vergütung in € |
Aktienoptionen Stückzahl |
|
| Dr. Markus Conrad | 3.266 | 89 | 1.633 | — |
| Reinhard Pöllath | 7.184 | 218 | 3.592 | — |
| Dieter Heyde | 3.551 | 129 | 1.775 | — |
| Frank Nörenberg | 4.000 | 218 | 2.000 | — |
| Gesamt | 18.000 | 654 | 9.000 | — |
Als sonstige Leistung ist für jedes Aufsichtsratsmitglied die anteilige Prämie für die von der Gesellschaft abgeschlossene Vermögensschadenhaftpflichtversicherung für Organe juristischer Personen ausgewiesen.
5.5 Beteiligungen
Der Anteilsbesitz der SinnerSchrader AG gliedert sich wie folgt:
| Tab. 6a – Beteiligung der SinnerSchrader AG | |||||||
| Gesellschaft | Anteil in % |
Währung | Nenn- kapital |
Eigen- kapital |
Letztes Jahres- ergebnis 1) |
Ergebnis- abführung |
Berichts- zeitraum |
| SinnerSchrader Deutschland GmbH, | |||||||
| Hamburg | 100,00 | EUR | 100.000 | 100.000 | 1.637.213 | ja | 01.09.05– 31.08.06 |
| SinnerSchrader UK Ltd., London, | |||||||
| Großbritannien 2) | 100,00 | GBP | 100.000 | –545.448 | – 28.241 | nein | 01.09.05– 31.08.06 |
| SinnerSchrader Benelux BV, | |||||||
| Rotterdam, Niederlande 2) | 100,00 | EUR | 18.000 | –177.371 | –8.103 | nein | 01.01.05– 31.12.05 |
| LetMeShip GmbH, Hamburg 3) | 24,94 | EUR | 53.250 | k. A. | k. A. | nein | k. A. |
1) Vor Ergebnisabführung an die SinnerSchrader AG
2) Die Geschäftstätigkeit der Gesellschaften wurde in den Vorjahren vorläufig eingestellt; die Beteiligungsansätze wurden jeweils im Jahr der Einstellung der Tätigkeit abgeschrieben.
Es liegen keine geprüften Abschlüsse der Gesellschaften vor.
3) Die Gesellschaft befindet sich in Insolvenz; es liegen keine aktuellen Angaben zum Eigenkapital und zum Ergebnis vor. Der Ansatz ist vollständig abgeschrieben.
| Tab. 6b – Beteiligung der SinnerSchrader Deutschland GmbH | |||||||
| Gesellschaft | Anteil in % |
Währung | Nenn- kapital |
Eigen- kapital |
Letztes Jahres- ergebnis 1) |
Ergebnis- abführung |
Berichts- zeitraum |
| SinnerSchrader Neue Informatik GmbH, Hamburg | 100,00 | EUR | 25.000 | 631.419 | 591.865 | ja | 01.09.05– 31.08.06 |
| SinnerSchrader Studios GmbH, Hamburg | 100,00 | EUR | 25.000 | 341.030 | 84.513 | ja | 01.09.05– 31.08.06 |
| SinnerSchrader Studios Frankfurt GmbH, Frankfurt am Main | 100,00 | EUR | 25.000 | 125.932 | 168.375 | ja | 01.09.05– 31.08.06 |
1) Vor Ergebnisabführung an die SinnerSchrader Deutschland GmbH
5.6 Entsprechenserklärung gem. § 161 AktG
Am 21. November 2005 haben Vorstand und Aufsichtsrat die nach § 161 AktG vorgeschriebene Entsprechenserklärung zum Corporate Governance Kodex abgegeben und den Aktionären auf der Website der Gesellschaft dauerhaft zugänglich gemacht.
5.7 Angaben gem. § 160 Abs. 1 Nr. 8 AktG
Mitteilungen über nach § 25 Abs. 1 Wertpapierhandelgesetz („WpHG“) meldepflichtige wesentliche Beteiligungen hat die Gesellschaft in einem Börsenpflichtblatt wie im Folgenden zusammengestellt veröffentlicht:
- Herr Holger Blank, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 49,1223 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Herr Bernward Beuleke, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,2256 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 49,0718 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Herr Dirk Lehmann, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1322 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 49,0718 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Frau Marion Sinner, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihr ein Stimmrechtsanteil von 49,0365 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Herr Torsten Kautz, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 49,0950 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Frau Jessica Schmidt, Deutschland, hat uns am 19. Januar 2005, korrigiert am 4. Februar 2005, gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass ihr Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1244 % beträgt, wobei ihr ein Stimmrechtsanteil von 48,9065 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
- Herr Dr. Markus Conrad, Deutschland, hat uns am 20. Januar 2005 gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass er am 17. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten hat, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG aufgrund von Verkäufen im Konsortialkreis mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 48,0185 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
Die Debby Vermögensverwaltung GmbH, Deutschland, hat uns gem. § 21 Abs. 1 WpHG am 20. Januar 2005 im eigenen Namen und im Namen und Auftrag der unter lit. b bis lit. e genannten Personen Folgendes mitgeteilt:
a.
Die Debby Vermögensverwaltung GmbH, Deutschland, hat am 20. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten, dass ihr Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG aufgrund von Verkäufen im Konsortialkreis mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihr ein Stimmrechtsanteil von 37,8823 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
b.
Herr Wolfgang Herz, Deutschland, hat am 17. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 4,9713 % nach § 22 Abs. 1 Nr. 2 WpHG und ein Stimmrechtsanteil von 44,1518 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
c.
Frau Agneta Peleback-Herz, Deutschland, hat am 17. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten, dass ihr Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihr ein Stimmrechtsanteil von 0,6491 % nach § 22 Abs. 1 Nr. 2 WpHG und ein Stimmrechtsanteil von 48,474 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
d.
Herr Michael Herz, Deutschland, hat am 17. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten, dass sein Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihm ein Stimmrechtsanteil von 4,9713 % nach § 22 Abs. 1 Nr. 2 WpHG und ein Stimmrechtsanteil von 44,1518 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
e.
Frau Cornelia Herz, Deutschland, hat am 17. Januar 2005 davon Kenntnis erhalten, dass ihr Stimmrechtsanteil an der SinnerSchrader AG mit dem 12. Januar 2005 die Schwelle von 50 % unterschritten hat und nunmehr 49,1231 % beträgt, wobei ihr ein Stimmrechtsanteil von 0,6491 % nach § 22 Abs. 1 Nr. 2 WpHG und ein Stimmrechtsanteil von 48,474 % nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen ist.
Herr Gerd Stahl, Deutschland, hat uns am 4. Juli 2003, mit Korrektur vom 10. Juli 2003, aus eigener Verpflichtung und in Vollmacht und Vertretung der in lit. b bis c genannten Personen gem. § 21 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 22 WpHG mitgeteilt, dass:
a.
Herr Gerd Stahl, Deutschland, mit dem 30. Juni 2003 die Schwelle von 50 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG unterschritten hat. Ihm stehen nunmehr gem. § 21 Abs. 1 WpHG 49,95 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu, davon sind 47,18 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
b.
Herr Alexander Spohr, Deutschland, mit dem 30. Juni 2003 die Schwelle von 50 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG unterschritten hat. Ihm stehen nunmehr gem. § 21 Abs. 1 WpHG 49,95 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu, davon sind 47,69 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
c.
Herr Matthias Fricke, USA, mit dem 30. Juni 2003 die Schwelle von 50 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG unterschritten hat. Ihm stehen nunmehr gem. § 21 Abs. 1 WpHG 49,95 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu, davon sind 47,85 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
Herr Thomas Dyckhoff, Deutschland, hat uns am 7. Juni 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG aus eigener Verpflichtung und in Vollmacht und Vertretung der in lit. b bis e genannten Personen mitgeteilt, dass aus der Korrektur der Mitteilungen für die Herren Spohr, Fricke und Stahl für ihn und die unter lit. b bis e genannten Personen folgende gegenüber den Mitteilungen vom 8. April 2002 korrigierte Mitteilungen resultieren:
a.
Herrn Thomas Dyckhoff, Deutschland, stehen zum 1. April 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG 71,134 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu. Davon sind 70,701 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
b.
Herrn Oliver Sinner, Deutschland, stehen zum 1. April 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG 71,134 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu. Davon sind 50,801 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
c.
Herrn Matthias Schrader, Deutschland, stehen zum 1. April 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG 71,134 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu. Davon sind 52,614 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
d.
Herrn Detlef Wichmann, Deutschland, stehen zum 1. April 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG 71,134 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu. Davon sind 68,335 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
e.
Herrn Sebastian Dröber, Deutschland, stehen zum 1. April 2002 gem. § 41 Abs. 2 Satz 1 WpHG 71,134 % der Stimmrechte an der SinnerSchrader AG zu. Davon sind 68,161 % der Stimmrechte nach § 22 Abs. 2 WpHG zuzurechnen.
6 Zusätzliche Angaben (ungeprüft)
Bestand an Aktien und Bezugsrechten auf Aktien der Organmitglieder („Directors’ Dealings“)
Die folgende Tabelle zeigt die Bestände an Aktien der SinnerSchrader AG sowie die Bestände an Bezugsrechten auf diese Aktien, die von den Organmitgliedern der SinnerSchrader AG zum 31. August 2006 gehalten wurden, und deren Veränderungen im Geschäftsjahr 2005/2006:
| Tab. 7 – Bestand an Aktien und Bezugsrechten auf Aktien der Organmitglieder in Anzahl | ||||
| Aktien | 31.08.2005 | Zugänge | Abgänge | 31.08.2006 |
| Vorstandsmitglied: | ||||
| Matthias Schrader | 2.342.675 | — | — | 2.342.675 |
| Thomas Dyckhoff | 49.950 | — | — | 49.950 |
| Vorstand, gesamt | 2.392.625 | — | — | 2.392.625 |
| Aufsichtsratsmitglied: | ||||
| Dr. Markus Conrad 1) | 127.500 | — | 127.500 | — |
| Reinhard Pöllath | — | — | — | — |
| Dieter Heyde | — | — | — | — |
| Frank Nörenberg | 1.000 | — | — | 1.000 |
| Aufsichtsrat, gesamt | 128.500 | — | 127.500 | 1.000 |
| Organmitglieder, gesamt | 2.521.125 | — | 127.500 | 2.393.625 |
| Bezugsrechte | 31.08.2005 | Zugänge | Abgänge | 31.08.2006 |
| Vorstandsmitglied: | ||||
| Matthias Schrader | — | — | — | — |
| Thomas Dyckhoff | 25.000 | — | — | 25.000 |
| Vorstand, gesamt | 25.000 | — | — | 25.000 |
| Aufsichtsratsmitglied: | ||||
| Dr. Markus Conrad | — | — | — | — |
| Reinhard Pöllath | — | — | — | — |
| Dieter Heyde | — | — | — | — |
| Frank Nörenberg | — | — | — | — |
| Aufsichtsrat, gesamt | — | — | — | — |
| Organmitglieder, gesamt | 25.000 | — | — | 25.000 |
1) Das Aufsichtsratsmitglied Dr. Markus Conrad schied zum 27. Januar 2006 aus dem Aufsichtsrat der SinnerSchrader AG aus. Seine Bestände an Aktien bzw. Aktienoptionsrechten sind daher zum Stichtag 31. August 2006 nicht mehr den Beständen der Organmitglieder zuzurechnen.
Hamburg, im Oktober 2006
Matthias Schrader Thomas Dyckhoff